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北京證監局要求轄區機構清理不合規業務

來源:中國現貨交易網     作者:現貨交易      發布于時間:2018-05-03 13:07

  北京證監局黨委書記、局長王建平近日指出,金融監管從單一業務向全業務監管轉變,從個體公司監管向集團化管控轉變,從外部監管施壓向推動內生合規轉變,轄區證券基金經營機構應樹立大局意識,強化風險研判,切實防范系統性風險,堅持規范發展,持續清理不合規業務,夯實發展基礎,認真落實合規風控要求。

  王建平是在北京證監局召開的2018年轄區機構監管工作會上作出上述表述的。王建平指出,北京證監局將以防范化解風險為核心目標,服務實體經濟為根本目的,以實現高質量發展為基本方向,推動轄區證券基金業穩健運行和高質量發展。

  王建平指出,近年來,監管部門的監管理念和方式發生了較大變化,十九大和第五次全國金融工作會議確定了下一階段金融業改革開放發展和監管的基本方略,依法全面從嚴監管理念不斷推進,行業風險程度有所加大。以此為背景,金融監管從單一業務向全業務監管轉變,從個體公司監管向集團化管控轉變,從外部監管施壓向推動內生合規轉變,從關注個體機構風險向防范系統性風險轉變,從單一部門監管向多維監管協作轉變,從金融分業監管向全方位監管轉變,從同質化標準向差異化監管轉變,從被動式投保向系統化安排轉變。

  王建平強調,轄區證券基金經營機構應樹立大局意識,全面落實中央對金融行業的各項部署;回歸金融本源,切實以服務實體為導向開展業務;強化風險研判,切實防范系統性風險;堅持規范發展,持續清理不合規業務;夯實發展基礎,認真落實合規風控要求。


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