服務熱線

400-9696-787

主頁 > 新聞中心 > 行業動態 >

電 話 :400-065-6268

郵箱:[email protected]

地 址:上海市浦東新區東園路18號中國金融信息中心12層

陜西全省交易場所進入統一從嚴監管時代

來源:中國現貨交易網     作者:現貨交易      發布于時間:2018-01-25 13:22

  近年來市場上一些交易場所公然違反國務院 38 號、37號文件規定,開展連續集中競價交易,誘導大量不具備風險承受能力的投資者參與投資;部分貴金屬、原油類商品交易場所開展分散式柜臺交易涉嫌非法期貨活動;部分郵幣卡類交易場所開展現貨發售模式涉嫌市場價格操縱等。這些行為不僅違反國務院文件規定,有的甚至構成嚴重違法行為,侵害廣大投資人利益,影響社會穩定。

  陜西省及時出臺交易場所監督管理暫行辦法

  2017年底,《陜西省交易場所監督管理暫行辦法》及時出臺,標志著我省有了首部規范交易場所的規范性文件,《辦法》明確了交易場所監管機構的職責、地市級人民政府的屬地監管和風險處置責任以及省級職能部門的職責分工和歸口管理原則,規定了監管措施和違規處理措施,增強了地方金融監管協調的權威性有效性,強化了金融監管的專業性統一性穿透性,對我省金融市場健康穩定發展具有重要意義。

  交易場所開展經營活動基本原則

  《辦法》規定我省交易場所及其分支機構開展經營活動必須遵守以下八項原則:一是不得將任何權益拆分為均等份額公開發行;二是不得采取集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易;三是不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易;四是權益持有人累計不得超過200人;五是不得以集中交易方式進行標準化合約交易;六是未經國家金融管理部門批準,不得開展保險、信貸、證券、黃金等金融產品(包括人民銀行、銀監會、證監會、保監會監管的所有金融產品,含票據、信托產品、信托受益權、私募證券、私募基金份額、資產證券化產品、保險資產等)交易;七是不得開展分散式柜臺交易模式和類似證券發行上市的現貨發售模式;八是法律法規等規定的其他禁止事項。

  省處非辦鄭重提醒社會公眾和廣大投資者,樹立正確的投融資理念,增強識別和防范非法金融活動能力,自覺遠離抵制各類違法違規金融活動,始終牢記投資有風險入市需謹慎。發現違法違規金融活動或行為,請及時向各級金融監管機構和公安機關舉報。


----本文由中國現貨交易網整理發布!
竟彩网